Compliance e Agentes de Compliance

A Unimed Centro Rondônia confirma o Compliance como um dos pilares fundamentais para o fortalecimento de sua governança corporativa, promovendo a conformidade com a legislação, as normas regulatórias, os códigos de conduta, as políticas institucionais e os princípios éticos que orientam suas atividades.

A atuação de Compliance busca prevenir, identificar e mitigar riscos relacionados às operações da Cooperativa, garantindo que as decisões e os processos sejam transitados com integridade, transparência, responsabilidade e respeito às partes interessadas.

Mais do que atender às exigências legais, a Unimed Centro Rondônia busca consolidar uma cultura organizacional fundamentada na ética e no compromisso com o cuidado, verificada aos princípios cooperativistas e ao Jeito de Cuidar da Unimed Centro Rondônia .

O Código de Conduta Ética constitui um importante instrumento de orientação dos comportamentos e das relações institucionais, estabelecendo diretrizes para colaboradores, dirigentes, médicos cooperados, envolvidos de serviços, fornecedores e demais parceiros de relacionamento.

Sua aplicação contribui para a construção de um ambiente organizacional íntegro, respeitoso e seguro, fortalecendo a confiança e a atualização da marca Unimed.

Agentes de Compliance

Como estratégia para fortalecer a cultura de supervisão em todos os níveis da organização, o Programa de Agentes de Compliance tem como proposta ampliar a integração entre a estrutura de Governança, Riscos e Compliance e as diferentes áreas da Cooperativa.

Os Agentes de Compliance são colaboradores indicados ou selecionados para atuar como multiplicadores das boas práticas de integridade, contribuindo para a identificação preventiva de riscos, o aprimoramento de controles e a disseminação das diretrizes institucionais.

Entre suas principais atribuições, destaque-se:

• Apoiar a identificação e a comunicação de riscos operacionais, regulatórios, assistenciais e institucionais.

• Incentivar o cumprimento do Código de Conduta Ética, das políticas internacionais e da legislação aplicável.

• Contribuir para o desenvolvimento e a realização de treinamentos e ações educativas.

• Atuar como referência para esclarecimento e encaminhamento de dúvidas relacionadas às diretrizes de Compliance.

• identificar oportunidades de melhoria nos processos e controles internos.

• Estimular a participação dos colaboradores em iniciativas de ética, integridade e prevenção de irregularidades.

• Fortalecer a integração entre as áreas e a estrutura responsável pelo GRC.

O desenvolvimento dos agentes deve ocorrer por meio de capacitações periódicas, encontros de alinhamento e ações de compartilhamento de conhecimento, promovendo a aplicação prática dos princípios de Compliance na rotina das equipes.

A atuação dos agentes não substitui as responsabilidades dos gestores e das áreas competentes, mas fortalece uma cultura de integridade compartilhada por todos.

Treinamento e Comunicação

A Unimed Centro Rondônia considera a educação corporativa, o desenvolvimento profissional e a comunicação institucional instrumentos essenciais para fortalecer a governança e promover comportamentos éticos em todos os níveis da Cooperativa.

Por meio de treinamentos, campanhas educativas, orientações institucionais e ações de conscientização, busca disseminar conhecimentos relacionados à legislação, às normas regulatórias, aos controles internos e às boas práticas de gestão.

A Cultura de Integridade , alinhada ao Jeito de Cuidar, deve orientar as atitudes e decisões de todos os membros da Cooperativa, contribuindo para a construção de um ambiente de trabalho ético, transparente, respeitoso e comprometido com a sustentabilidade institucional.

As ações de capacitação e comunicação devem contemplar temas como:

• Ética, integridade e Código de Conduta.

• Governança corporativa e princípios cooperativistas.

• Prevenção à fraude, corrupção e conflitos de interesses.

• Gestão de riscos e controles internos.

• Proteção de dados pessoais e Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD).

• Segurança da informação e confidencialidade.

• Prevenção ao assédio moral, sexual e à discriminação.

• Responsabilidade socioambiental e práticas ESG.

• Conformidade regulatória e normas da Agência Nacional de Saúde Suplementar (ANS).

• Segurança do paciente, qualidade assistencial e responsabilidade profissional.

As iniciativas devem alcançar colaboradores, lideranças, gestores, dirigentes e demais públicos envolvidos nas atividades da Cooperativa, considerando suas responsabilidades e necessidades específicas.

A Intranet Conecta Unimed constitui um importante instrumento de apoio à comunicação interna, permitindo ampliar a divulgação de orientações, políticas, campanhas e conteúdos educativos relacionados à integridade e à governança.

Gestão de Riscos e Controles Internos

A Gestão de Riscos e Controles Internos da Unimed Centro Rondônia tem como finalidade contribuir para a continuidade e a sustentabilidade das operações, por meio da identificação, análise, avaliação, tratamento, monitoramento e comunicação dos riscos que possam comprometer os objetivos estratégicos, financeiros, operacionais, assistenciais e institucionais.

O modelo de gestão tem como referência as disposições da Resolução Normativa ANS nº 518/2022 , suas alterações e demais regulamentações aplicáveis ​​às operadoras de planos de saúde, observando como características, a estrutura e a complexidade das atividades envolvidas pela Cooperativa.

A gestão dos riscos deve considerar a atuação integrada entre as áreas administrativas, assistenciais, comerciais, financeiras e de apoio, promovendo uma visão sistêmica sobre os fatores que podem impactar o desempenho e a sustentabilidade institucional.

Entre as principais categorias de riscos a serem monitoradas, destacam-se:

 

O gerenciamento desses riscos deve ser apoiado por instrumentos como matrizes de riscos, indicadores de desempenho e de risco, avaliações de controles internos, planos de ação, monitoramento de não conformidades e relatórios gerenciais.

A adoção de medidas preventivas, avaliações periódicas, testes de controles e análises de cenários para contribuir para identificar vulnerabilidades e aprimorar a capacidade de resposta da Cooperativa.

O compromisso com a gestão de riscos deve ser compartilhado entre gestores, colaboradores e instâncias de governança, respeitando as responsabilidades de cada área.

Secretaria de Governança

A função de Secretaria de Governança tem como objetivo apoiar a organização, a transparência, a formalização e o acompanhamento das atividades relacionadas às instâncias de governança da Unimed Centro Rondônia.

Sua atuação deve contribuir para o funcionamento ordenado dos processos decisórios, observando o Estatuto Social, os regimentos internos, as políticas institucionais e os princípios cooperativistas.

Entre as principais responsabilidades dessa função, destacam-se:

• Apoiar a organização das reuniões da Diretoria Executiva, do Conselho de Administração, do Conselho Fiscal e dos demais órgãos de governança, conforme suas competências.

• Contribuir para a elaboração e organização de pautas, atas, registros e documentos institucionais.

• Acompanhar o cumprimento das deliberações e recomendações aprovadas pelas instâncias competentes.

• Promover a organização e a rastreabilidade das decisões institucionais.

• Apoiar o monitoramento de prazos, responsabilidades e planos de ação decorrentes das reuniões.

• Contribuir para a padronização dos fluxos de comunicação e registro das decisões.

• Fortalecer a transparência, a prestação de contas e a conformidade dos processos de governança.

A Secretaria de Governança deve atuar em articulação com a Presidência, a Diretoria Executiva, os Conselhos e as demais áreas envolvidas, respeitando as competências estatutárias e regulamentares.

Canal de Denúncias

A Unimed Centro Rondônia valoriza a ética, a integridade e o respeito nas relações com seus colaboradores, médicos cooperados, receptores, entrevistados, fornecedores e demais públicos de relacionamento.

O Canal de Denúncias com acesso em é um importante mecanismo de apoio à cultura de integridade, destinado à coleta de relatos sobre situações que possam caracterizar claramente o Código de Conduta Ética, as políticas institucionais, a legislação ou as normas regulamentares às atividades da Cooperativa.

O tratamento das manifestações deve observar os princípios da confidencialidade, imparcialidade, respeito, proteção das informações e não retaliação contra pessoas que realizam relatos de boa-fé.

Situações que podem ser comunicadas pelo Canal de Denúncias:

• Fraudes, corrupção, suborno e irregularidades financeiras.

• Assédio moral, assédio sexual e discriminação.

• Conflitos de interesses e favorecimentos indevidos.

• Desvios de conduta ética ou profissional.

• Uso indevido de recursos, bens ou informações institucionais.

• Violações à segurança da informação e à proteção de dados pessoais.

• Furtos, apropriações indevidas e falsificação de documentos.

• Descumprimento de leis, regulamentos e políticas internas.

• Irregularidades nas relações comerciais, contratuais e assistenciais.

• Outras situações que podem comprometer a integridade e a confiança da Cooperativa.

Os relatos recebidos devem ser encaminhados às instâncias responsáveis, em conformidade com os procedimentos institucionais, garantindo a análise imparcial dos fatos e a proteção das partes envolvidas.

Quando forem identificadas irregularidades, poderão ser recomendadas medidas corretivas, preventivas, educativas ou disciplinares, observada a legislação aplicável, as políticas internas e os direitos das pessoas envolvidas.

Atenção: O Canal de Denúncias destina-se a relatos de possíveis desvios éticos e irregularidades. Solicitações de informações, reclamações sobre atendimento, dificuldades de acesso aos serviços e demandas relacionadas ao plano de saúde deverão ser encaminhadas aos canais oficiais de atendimento aos beneficiários, ao SAC ou à Ouvidoria, conforme a natureza da manifestação.

A Unimed Centro Rondônia reforça que a integridade é uma responsabilidade compartilhada e que a participação de todos é fundamental para manter um ambiente organizacional ético, seguro e confiável.

Equipes Multidisciplinares

A Unimed Centro Rondônia confirma a importância da atuação integrada entre profissionais e áreas de diferentes especialidades para o fortalecimento da governança corporativa, a melhoria contínua dos processos e a sustentabilidade institucional.

A constituição de comitês, núcleos e grupos de trabalho permite ampliar a colaboração, compartilhar conhecimentos e desenvolver soluções para os desafios estratégicos, operacionais, assistenciais e regulatórios da Cooperativa.

Institucionais

Os Comitês são estruturas colegiadas de natureza consultiva, técnica ou deliberativa, conforme suas competências formalmente condicionais, voltadas ao acompanhamento, à análise e à proposição de ações relacionadas a temas específicos da gestão.

Sua atuação busca apoiar as instâncias de governança e a Diretoria Executiva, contribuindo para decisões fundamentadas, integração entre áreas e acompanhamento das prioridades institucionais.

Podem contemplar temas como governança, ética, gestão de riscos, qualidade assistencial, segurança do paciente, sustentabilidade, proteção de dados e desenvolvimento organizacional.

Núcleos de Gestão

Os Núcleos são estruturas de atuação integradas, incluídos para acompanhar e desenvolver iniciativas relacionadas às atividades e aos processos internos da Cooperativa.

Tem como finalidade promover o alinhamento entre áreas, estimular a melhoria contínua, monitorar indicadores e contribuir para a implementação de boas práticas de gestão.

A sua constituição e funcionamento devem observar as necessidades institucionais e as competências das instâncias responsáveis.

Grupos de Trabalho

Os Grupos de Trabalho são equipes multidisciplinares oferecidas para desenvolver atividades, estudos, projetos ou soluções relacionadas às demandas específicas da Cooperativa.

Podem atuar na revisão de processos, implementação de novas tecnologias, adequações regulatórias, desenvolvimento de políticas, melhoria da experiência dos beneficiários e aperfeiçoamento de serviços assistenciais.

A sua formação deve considerar objetivos definidos, responsabilidades, variações de entregas e prazos de execução, mediante designação ou aprovação da autoridade institucional competente.

A atuação integrada dessas estruturas contribui para o fortalecimento da governança, a racionalização dos processos e a construção de soluções alinhadas ao planejamento estratégico da Unimed Centro Rondônia.

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Nosso compromisso com a integridade

Na Unimed Centro Rondônia, governança, riscos e compliance representam o compromisso permanente de fazer o que é certo, proteger nossa Cooperativa, valorizar as pessoas e fortalecer a confiança em cada relação.

Por meio da ética, da transparência, da responsabilidade e do Jeito de Cuidar, conquistamos para construir uma organização cada vez mais sólida, sustentável e preparada para os desafios da saúde suplementar.